Die Ahead Wealth Solutions AG (Ahead) als Verwaltungsgesellschaft gemäss UCITSG regelt, in welchen Ländern sie generell Anlagen für Fonds tätigt und aus welchen Ländern (Domizil/Nationalität) Anleger und Beauftragte eines Fonds stammen dürfen. Die Ahead hat zur Regelung dieser Thematik ein Reglement erlassen, in dem sie alle relevanten Länder einer Risikokategorie zuweist:
Risikokategorie 6
Bemerkung: Anlegern aus diesen Ländern ist ein Erwerb von Fonds der Ahead NICHT gestattet. Hinsichtlich der Anlagen und der gleichwertigen Beaufsichtigung von Beauftragten sind diese in Bezug auf das Länderrisiko unbedenklich.
Länderliste:
Puerto Rico
United States Minor Outlying Islands
United States of America
United States Virgin Islands
Risikokategorie 5
Bemerkung: Diese Länder stehen auf der „Schwarzen Liste“ der FATF. Das Tätigen von Anlagen in diesen Ländern oder die Einsetzung eines Beauftragten durch die Ahead ist ausgeschlossen. Anleger aus diesen Ländern weisen erhöhte Risiken auf und es sind verstärkte Sorgfaltspflichten erforderlich.
Länderliste:
Bolivia
Cuba
Democratic People's Republic of Korea (North Korea)
Ethiopia
Iran (Islamique Republic of)
Kenya
Myanmar
Nigeria
Sao Tome and Principe
Sri Lanka
Syrian Arab Republic
Turkey
Vietnam
Stand: 1. November 2011 - Eine unter Umständen aktuellere Liste finden Sie auf der Homepage der FATF
Risikokategorie 4
Bemerkung: Diese Länder stehten unter besonderer Beobachtung der FATF. Bei Anlegern aus diesen Ländern sind verstärkte Sorgfaltspflichten dringend zu empfehlen. In Bezug auf Anlagen – insbesondere bei nicht notierten Anlagen (Private Equity) – ist besondere Sorgfalt erforderlich, da wahrscheinlich keine vergleichbare Rechtsordnung besteht. Diese Einschränkung entfällt, sofern die Anlage an einem als „Geregelter Markt“ eingestuften Börsenplatz erfolgt. Die Einsetzung eines Beauftragten durch die Ahead ist ausgeschlossen.
Länderliste:
Algeria
Angola
Antigua and Barbuda
Argentina
Bangladesh
Brunei Darussalam
Cambodia
Ecuador
Ghana
Honduras
Indonesia
Kyrgyzstan
Mongolia
Morocco
Namibia
Nepal
Nicaragua
Pakistan
Paraguay
Philippines
Sudan
Tajikistan
Thailand
Trinidad and Tobago
Turkmenistan
United Republic of Tanzania
Venezuela
Yemen
Zimbabwe
Stand: 1. November 2011 - Eine unter Umständen aktuellere Liste finden Sie auf der Homepage der FATF
Risikokategorie 3
Bemerkung: Bei Anlagen in diesen Ländern – insbesondere bei nicht notierten Anlagen (Private Equity) – ist besondere Sorgfalt erforderlich. Diese Einschränkung entfällt, sofern die Anlage an einem als „Geregelter Markt“ eingestuften Börsenplatz erfolgt. Die Gleichwertigkeit der Aufsicht ist im Einzelfall zu prüfen.
Länderliste:
Aruba, Azerbaijan, Barbados, Belarus, Belize, Benin, Bhutan, Bosnia Herzegovina, Botswana, Bouvet Island, British Indian Ocean Territory, Bulgaria, Burkina Faso, Burundi, Cameroon, Cape Verde, Central African Republic, Chad, China P.R., Christmas Island, Cocos (Keeling) Islands, Colombia, Comoros, Congo, P.R., Cook Islands, Costa Rica, Cote D'Ivoire, Croatia, Cyprus, Czech Republic, Democratic Republic of the Congo, Djibouti, Dominica, Dominican Republic, Egypt, El Salvador, Equatorial Guinea, Eritrea, Estonia, Faeroe Islands, Falkland Islands (Malvinas), Fiji, French Guiana, French Polynesia, French Southern Territories, Gabon, Gambia, Georgia, Greece, Greenland, Grenada, Guadeloupe, Guam, Guatemala, Guinea, Guinea-Bissau, Guyana, Haiti, Heard Island and McDonald Islands, Hungary, Iceland, India, Iraq, Israel, Jamaica, Jordan, Kazakhstan, Kiribati, Kosovo, Kuwait, Laos People's Democratic Republic, Latvia, Lebanon, Lesotho, Liberia, Libya, Lithuania, Macao Special Administrative Region of China, Madagascar, Malawi, Malaysia, Maldives, Mali, Malta, Marshall Islands, Martinique, Mauritania, Mayotte, Micronesia (Federated States of), Montenegro, Montserrat, Mozambique, Nauru, New Caledonia, Niger, Niue, Norfolk Island, Northern Mariana Islands, Occupied Palestinian Territory, Oman, Palau, Papua New Guinea, Peru, Pitcairn, Poland, Qatar, Republic of Korea (South Korea), Republic of Moldova, Réunion, Romania, Russian Federation, Rwanda, Saint Helena, Saint Kitts and Nevis, Saint Lucia, Saint Pierre and Miquelon, Samoa, Saudi Arabia, Senegal, Serbia, Serbia and Montenegro, Sierra Leone, Slovakia, Slovenia, Solomon Islands, Somalia, South Africa, South Georgia and the South Sandwich Islands, Suriname, Svalbard and Jan Mayen Islands, Swaziland, The former Yugoslav Republic of Macedonia, Timor-Leste, Togo, Tokelau, Tonga, Tunisia, Turks and Caicos Islands, Tuvalu, Uganda, Ukraine, Uruguay, Uzbekistan, Vanuatu, Wallis and Futuna Islands, Western Sahara, Zambia
Risikokategorie 2
Bemerkung: Geschäftsaktivitäten mit Ländern der Risikokategorie 2 sind in Bezug auf Anlagen und Anleger hinsichtlich ihres Länderrisikos als unbedenklich einzustufen und verfügen über eine Rechtsordnung, die mit der in Europa vergleichbar ist. Hinsichtlich einer gleichwertigen Beaufsichtigung im Finanzbereich sind jedoch Vorbehalte angebracht und vor einer Beauftragung eines Dritten sind diesbezüglich spezielle Abklärungen notwendig.
Länderliste:
Andorra, Anguilla, Bahamas, Bahrain, Bermuda, Brazil, British Virgin Islands, Cayman Islands, Chile, Gibraltar, Guernsey, Holy See (Vatican City State), Isle of Man, Jersey, Mauritius, Mexico, Monaco, Netherlands Antilles, Panama, Saint Vincent and the Grenadines, San Marino, Seychelles, Taiwan, United Arab Emirates
Risikokategorie 1
Bemerkung: Geschäftsaktivitäten mit Ländern der Risikokategorie 1 sind hinsichtlich ihres Länderrisikos in jeder Hinsicht als unbedenklich einzustufen und bedürfen keiner gesonderten Überwachung.
Länderliste:
Australia, Austria, Belgium, Canada, Denmark, Finland, France, Germany, Hong Kong Special Administrative Region of China, Ireland, Italy, Japan, Liechtenstein, Luxembourg, Netherlands, New Zealand, Norway, Portugal, Singapore, Spain, Sweden, Switzerland, United Kingdom of Great Britain and Northern Ireland